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证监会处罚新型操纵、违法减持、违规配资等多起案件—— 近一段时间以来，中国证监会分批处罚各类违法违规案件，并公开曝光典型案例。在证监会日前召开的新闻发布会上，新闻发言人邓舸表示，证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，以建设一个公开透明、长期稳定、健康发展的股票市场。 案件查处难度加大 今年以来，证监会在强化以常规方式打击证券期货市场违法违规行为的同时，针对一些特定领域出现的严重扰乱市场秩序的典型案件，组织开展了“2015证监法网专项执法行动”。从上半年来看，证监会新增立案调查136起，同比增长46%；移送公安机关案件22起，累计对138名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元。 近期，各类违法违规案件的披露情况进入了密集期。从传统的信披违法案件、大股东违法减持案件，到近期颇受关注的新型操纵证券市场案件、非法经营证券案件，都显示出证券市场违法违规案例的多样性和复杂性。 从查处非法配资案件来看，近期证监会先后公布了对于广发证券、海通证券等5家为网络公司提供系统接入的证券期货公司，恒生网络等3家为配资公司提供系统服务的网络公司，以及福诚澜海、南京致臻达等6家（名）配资公司（个人）的处理情况。 据了解，5家证券期货公司在网络公司接入系统时，未按规定对外部接入的第三方交易终端软件进行软件认证许可，未按规定采集、记录和存储上述外接系统客户身份识别信息。3家网络公司在未获得经营证券业务行政许可的情况下，开发经营具有子账户开立、传输交易指令、登记、查询、清算等多种证券业务属性功能的系统。配资公司使用上述网络公司的系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务。 我国《证券法》明确规定，“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”。网络公司和配资公司的上述行为严重违反了《证券法》的相关规定。 加强执法将成常态 在当前稳定市场、修复市场和建设市场的关键时期，证监会对上述各违法违规案件的快速查处，在很大程度上回应了市场期待。“经历本轮的股市异常波动，加强执法的重要性比以往任何时候更加凸显。对各类违法违规行为保持高压态势将成为证监会执法的常态。”证监会执法人员说。 在股市异常波动期间，上市公司大股东、实际控制人违法减持案件的高发频发，严重打击了市场信心。对此，证监会严格执行统一的裁量尺度，一是在违法行为的认定方面，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚；二是法人股东违法行为的责任认定方面，对法人和责任人实行双罚制；三是在裁量幅度方面，对在限制期内违规减持股票的违法主体，按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。 近期一些超比例减持的大股东、实际控制人，响应证监会要求，采取补救措施，通过各种途径增持股票，以维护上市公司股价稳定。“对这种主动消除或者减轻危害后果的行为，我们在审理中酌情予以考量，并把握以下原则：一是增持的行为不影响对违法行为的定性。二是实际增持达到一定比例的情况下，可以从轻处罚，按照当事人实际增持的情况执行统一的、有梯度的从轻处罚幅度。三是从轻处罚只限于对违法减持罚款数额产生影响，不影响对涉案主体信息披露违法行为的处罚。”证监会执法人员说。（记者 何川）
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