证监会通报2018年专项执法行动第二批案件查办进展

6月29日，证监会专门部署2018年专项执法行动第二批共18起案件查处工作，集中打击屡查屡犯主体恣意实施严重扰乱市场秩序的违法行为。专项行动部署以来，稽查部门统筹调配系统力量，全力推进案件查办。目前，11起案件已经完成主要调查工作并陆续进入行政处罚审理程序（1起案件已作出行政处罚），3起涉嫌犯罪案件将依法启动刑事移送程序，其余4起案件取得重要进展。

18起案件涉及信息披露违法违规、操纵市场、老鼠仓等多种违法行为，主要特点有：一是从案件类型上看，屡查屡犯主体的违法行为呈现多项违法复合杂糅的特点。有的曾因内幕交易、超比例持股等违法行为被我会行政处罚，此次又因涉嫌操纵市场和信息披露违法被我会调查。二是从组织模式看，涉案主体集团化、职业化趋势明显，在资金、操作、决策端设置专人专岗，组织严密、分工明确。有的在多地设置多个操纵窝点，通过中介筹集资金、账户，甚至勾结上市公司实施信息操纵。三是从行为特征上看，屡查屡犯主体规避调查手段更加隐蔽，有的涉案主体内部口头传授规避调查“行为规范”，刻意掩饰违法活动，调查取证面临更大挑战。

信息披露违法违规、操纵市场、老鼠仓等违法行为严重侵蚀资本市场运行基础，历来是证监会稽查执法打击重点。而屡查屡犯违法主体屡次实施相关违法行为，践踏法律尊严，挑战监管权威，加剧市场风险，成为证监会此次专项行动重点打击对象。下一步，证监会将持续保持稽查执法高压态势，坚决对屡查屡犯涉案主体的违法行为予以重拳打击，形成有效震慑，同时，持续推进第二批案件办理工作，坚决依法、全面、从严追究违法主体的法律责任，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康稳定发展。相关个案的进一步查处情况，证监会将及时向社会公布。